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突发!23天41位上市大佬先后辞职,玩大了

拿到薪水的同时,独董也可能吃到罚单。新《证券法》第197条明确,如果上市公司未披露有关信息,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(独立董事负有直接责任)将会受到20万元到200万元的罚款;

如果上市公司披露了信息但有虚假陈述的话,负有责任的独董将会受到50万元到500万元的罚款。今年3月,广东榕泰就因财务造假、信披违规等,导致其四名独董分别被处以50万元的罚款,数额约为独董年度薪酬的8倍。而从本月来看,相关的独董中就有1人是因受到行政处罚而请辞。

公告显示,*ST 华鼎的原独立董事王华平,因收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》,申请辞去公司第五届董事会独立董事及提名委员会主任、薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员职务。据中国证监会浙江监管局的行政处罚决定书显示,王华平因未能保证2018年年度报告的真实、准确、完整,被给予警告,并处以3万元罚款。

此外,据媒体梳理,从2020年7月到2021年7月的一年间,共有60名独董被罚,罚款总额为476万元。在此期间,沪深交易所也对110名独董作出了纪律处分。可见,在证券集体诉讼制度下,独董们承担着极大风险。

为此,有律师在接受采访时直言:“设立独立董事制度的初衷是要求独立董事维护中小投资者的合法权益,如果有证据表明独立董事直接参与上市公司财务造假、金融欺诈、伪造凭证,自然要和上市公司相关人员一道接受法律制裁。

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