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证券公司白名单出炉 证券公司数量下降至27位

3月21日，资本邦了解到，阔别三个月后，证监会于官网发布了最新一期的证券公司“白名单”目录。

与最近一次名单对比，此次名单中证券公司数量下降至27位，华宝证券、西部证券和浙商证券“暂别”此次入围名单。

除此之外，其余仍在列券商分别为安信证券、北京高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、招商证券、中金公司、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。

(图源：证监会)

证监会表示，此次“白名单”根据动态调整机制，并结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核而产生。

据悉，证券公司“白名单”制度于2021年5月份首次亮相。彼时，经证监会公开的“白名单”券商共计29家，随后于2021年7月、8月、9月、12月，证监会又曾四度进行过更新。

与最早一期所对比，仅2021年9月份新增国开证券一家，这也意味着，今年3月份披露的最新版证券公司“白名单”为自该制度创设以来变动最大一次，且也是唯一一次有券商被调出名单。

在首次披露证券公司“白名单”之际，证监会明确表示，对于入围名单，证监会表示按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监会初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定证券公司“白名单”。

同时，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

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