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中国人寿被罚70万 涉嫌洗钱违规

　　央行重庆营业管理部今年作出的1号处罚文件显示，中国人寿重庆市分公司、恒大人寿因违反有关反洗钱规定，分别被罚22万元、49万元，其相关责任人也受到惩处。

　　1月12日，央行遵义市支行开出的罚单显示，新华人寿遵义中心支公司在2016年7月1日至2017年6月30日期间，违反相关要求开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易报告工作，被罚款20万元，其总经理和总经理助理被分别罚款1万元。

　　4月13日，人保寿险贵州省分公司同样因未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚30万元，相关责任人被罚款7万元。

　　在对中国人寿开出罚单之前，7月23日，央行乌鲁木齐中心支行网站披露显示，永安财险阿克苏中心支公司2017年1月1日至2018年3月1日期间，未按照《金融机构反洗钱规定》第九条履行客户身份识别义务，被罚款8。1万元，其高级管理人员被罚款4100元。

　　近几年来，央行切实加大监管力度，改进反洗钱监管方法，加强反洗钱检查问责，金融行业反洗钱制度也进一步得到完善。7月26日，央行发布《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（下称“《通知》”）等4份关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件，旨在提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性，防范洗钱和恐怖融资风险。《通知》要求各类金融机构加强客户身份识别管理，加强洗钱或恐怖融资高风险领域的管理，加强跨境汇款业务的风险防控和管理，以及加强交易记录保存并及时报送可疑交易报告等。

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