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年底券商乱象频出 并处以40万元罚款

　　总体来看，今年监管给券商开出的罚单牵涉广泛，涉及范围从证券公司总部到分公司再到营业部层面，从公司高管到一般员工个人。

　　中介机构违法类处罚案件包括新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责等。

　　还有大量罚单涉及经纪业务。罚单近30张，涉及20余家证券公司。如中信证券、申万宏源、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、安信证券、太平洋证券、华福证券、长城证券、中金公司、平安证券、天风证券、宏信证券、东方财富证券、上海证券、方正证券、华融证券、新时代证券、民生证券、华英证券、国联证券、大通证券、东吴证券等。

　　罚单的理由也各不相同，其中有不少是证券从业人员在职期间，违规买卖股票;还有的是证券营业部合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位;证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、产品销售等业务;证券营业部证违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，以及大量的复核机制不健全，内部控制不完善等。

　　业内人士表示，密集罚单反映出券商全面风险控制能力和工作有待改善，即使中金、平安这样的大券商也不例外。

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