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年底券商乱象频出 并处以40万元罚款

　　12月26日晚，东方证券发布公告称，将全面风险管理的监督职责纳入了新修改的公司章程;华鑫证券为了进一步明确相关职责，将合规稽核部分拆为合规与风险管理总部、审计监察部两个部门，增配胜任人员;平安证券在前不久对媒体表示，公司落实的全面风险管理计划正有序推进，2017年底能够全面完成。

　　对此，华融证券的分析师赵竞萌表示，2017年监管延续从严态势，监管政策不断细化完善，券商各项业务承压，从严监管推动券商业务规范开展，能有效防范金融风险，长期看有利于行业健康发展。

　　平安证券分析师缴文超和陈雯预测，2018年行业监管仍将全面从严，但市场对政策预期已较为充分，且监管将呈现边际改善的态势。

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